作者：中天国富证券有限公司
2025年7月，中天国富证券第三届IT文化节活动圆满落幕。本届IT文化节以“三载砥砺，数字金融”为主题，围绕财富与机构业务的数智化升级、投行和投资业务的科技赋能、AI在金融全场景的应用等多个领域开展深入研讨和交流，并面向全体员工开展“AI帮我做”活动，全面激发AI技术在日常工作中多种场景的应用灵感和热情。公司总裁杨安西在活动中表示，证券行业正处于深刻变革的关键时期，既有前所未有的机遇，也面临着更高的挑战，而数字化转型则越来越成为证券行业实现高质量发展的核心驱动力。公司CIO刘力则表示，公司通过三年数字化转型，成功将超融合私有云、数据中台、投行业务底稿管理系统、全风系统、统一权限管理体系、RPA数字员工、ITSM系统、AI数字员工等技术运用到实际业务流程和公司日常管理中，持续助力公司风险合规文化、专业文化、高效文化、守正创新及团结协作等多种文化理念落地，实现了从“基础支撑”到“价值创造”的蜕变。
当前，我国证券行业正步入金融科技与文化建设深度融合的关键阶段。中央金融工作会议明确提出要做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章，其中数字金融作为现代化金融体系的核心要素，正推动行业从传统运营向智慧化、精细化加速转型。在中国证监会《证券行业数字化转型专题研究报告》及证券业协会《证券行业文化建设十要素》等政策指引下，推动科技赋能文化治理、以数字化手段提升合规风控水平，已成为行业实现高质量发展的共识性路径。在此背景下，中天国富积极响应国家战略与行业号召，通过数字化手段将“合规、诚信、专业、稳健”的文化要求嵌入业务流程，实现“人控”向“技控”“智控”转变，系统推进数字基因与文化根脉的深度融合，不仅有效应对了合规落地颗粒度把控和风控标准不统一等行业共性挑战，更探索出了一条以数字化助推文化理念落地、赋能经营提质增效的特色之路。
从“人防”到“技防”：智能化合规风控体系筑牢文化根基
证券行业传统合规风控管理高度依赖人工操作，存在标准执行不一、响应滞后等痛点。随着业务复杂度提升和监管要求日趋严格，单纯依靠“人防”模式难以实现全面风险覆盖。中天国富证券直面这一行业共性挑战，以数据中台建设为核心，构建智能化风控体系。
2023年，中天国富证券启动数据中台建设，通过完善制度、优化架构、搭建平台和加强数据质量管理，多维度保障数据资产的安全与流转效率。通过对各类风险数据统一识别、计量、动态监控，并将其转化成多维度可视化报告，显著提升了风险治理的权威性和实时性，同时对所有业务风控环节实现自动化监控与预警，实现了风险管理的事前、事中与事后全流程覆盖，显著提升了风险识别和防范水平，为合规文化的扎实落地提供了强有力的技术支撑。
在权限管理方面，面对证券企业系统众多、业务复杂、权限分散的现状，中天国富证券积极顺应数字化管理趋势。自2023年起，依托低代码平台、数据中台、RPA等先进工具，全面打造统一权限管理体系。截至2025年7月，已将27个核心业务系统纳入统一管理，涵盖经纪、自营、交易、结算、合规风控等关键领域。实现权限管理的规范化、标准化和智能化，不仅提升了合规运营的质效，也为客户信息安全与公司稳健经营筑牢了底座。
系统运维升级：数字监管控平台书写文化建设实践新篇章
证券信息系统数量多、架构复杂，传统运维模式存在响应滞后、管控盲区等风险，直接影响业务连续性和合规性。中天国富证券依托数字化转型战略，致力于实践“合规、诚信、专业、稳健”的企业文化理念，打造“监管控一体化平台”，引入先进的数字化运维监控手段，实现关键系统的实时监测和预警，有效提升了业务系统的稳定性、安全性和合规水平。通过统一运维门户、可视化大屏等工具，运维团队能够一站式掌控各系统健康状况，及时发现并化解潜在风险。这一数字赋能举措，不仅提升了技术支撑能力，更将“合规、诚信、专业、稳健”的企业文化理念深度嵌入到数字化运维实践中，推动员工在工作中主动践行合规和风险防控要求，为公司高质量发展稳固根基。
数字化员工：实现“体验式”落地，创新驱动发展格局
证券业务中存在大量重复性、低价值操作，不仅挤占员工精力，更影响文化理念向实际行动的转化。中天国富证券通过部署RPA数字员工，实现了流程自动化与人机协同的新模式。截至目前，公司已部署112个数字员工，年均自动完成任务逾1.4万次，覆盖了清算对账、人力考勤等多个业务领域，有效减轻了员工重复性工作负担，实现人力资源的高效配置，将合规与高效文化有机融合。
同时，为匹配“协同发展、精细化管理”战略目标，公司自2023年引入ITIL体系，建设ITSM平台，规范IT实施及运维流程，推动管理体系统一、流程标准化与服务持续优化。自ITSM系统上线以来，累计完成服务请求7000余次，服务满意度由95%提升至99.5%，通过不断升级IT服务目录，持续促进公司运维效率和服务品质双提升，让每一位员工切实感受到数字化转型带来的便捷与高效。
展望未来：数智融合，稳健前行
三载探索，硕果初显。IT文化节已成为中天国富证券数字化转型与文化建设协同共进的鲜明标志。公司通过科技赋能文化、数据驱动风控、智能深化协同，真正实现了文化从“理念倡导”到“行为嵌入”的深刻转变。展望未来，中天国富证券将继续秉持“科技赋能文化，数字引领未来”的理念，进一步拓展人工智能、区块链等在合规管理、廉洁从业、客户服务等环节的创新应用，持续完善“制度—技术—文化”三相融合的治理生态。公司将以更高水平数字化建设践行金融报国使命，在服务国家数字金融战略与金融安全大局中展现新担当、实现新作为，为证券行业高质量发展注入稳健而澎湃的数字动力。
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